摘    要：　近年来，社会经济步入了高速发展阶段，市场体系也在快速发生变化，与此同时企业在发展过程中也面临着诸多挑战，国家反腐工作实施力度仍在不断加大，企业合规管理体系建设工作逐渐受到社会各界的广泛关注。随着企业规模的不断扩大，衍生出来的部门也越来越多，因此，对企业进行合规管理是非常必要的方式，对企业的稳定发展与成长有着极为重要的意义。文章通过对建设合规管理体系及内容进行了分析，并提出应对策略与建议，希望可以为企业健康稳定的发展奠定良好的基础。

　　关键词：　企业; 合规管理体系; 建设;

　　1、 前言

　　随着经济全球化发展的步伐逐渐加快，市场体制也在不断发生改变，企业为了尽快适应市场发展形势，就必须结合企业发展状况，采取合规管理措施，更是企业内部的重要管理活动形式，对提高企业的管理水平以及抗风险能力有着重要的作用。合规风险主要指的是企业在发展经营过程中由于未严格遵循相关法律法规以及部门规章制度，在未执行行业准则的情况下，导致受到法律严格制裁或者处罚，使得企业的声誉以及财务遭受一定损失。因此，制定科学有效的合规管理体系，积极适应形势发展需要，针对企业实际状况，不断提升员工的综合素养，加大制度执行力度，对企业健康稳定的发展有着极为重要的作用。

　　2、 建设企业合规管理体系的重要意义

　　2.1、 是建设法治企业的必然趋势

　　全面贯彻党的战略方针，并将其纳入企业合规管理的重要思想当中，建设发展企业逐渐成为重点发展方向，加强企业合规管理是企业的必然发展趋势[1]。企业在发展过程中，且经营是否合规合法，对国家法律法规建设及国有资产安全性都有着重要的影响，也使得企业的运行更加合理规范化，对提升企业的声誉，建设和谐社会风气有着深远的影响。

　　2.2、 是体现企业管理能力的标志

　　企业在运行发展过程中，合规管理是保障企业内部管理工作有序进行的有效手段之一，更是基础条件。强化合规管理，能够不断强化企业员工的法治观念，对企业员工的个人行为进行约束，使其规范化。还能够有效将合规理念逐渐渗透进行员工的思想意识中，保障员工专注于自身岗位，各司其职，提升员工的责任心，并严格遵守企业的规章制度。其次还能够逐步增强员工的合规意识，保障企业的运行更加规范合理化，提升企业的综合竞争力。

2.3 、是企业预防经营风险的重要措施

　　在企业运行过程中，做好风险防范措施对企业的稳定发展有着重要的影响，部分企业管理者没有全面认识到合规风险管理的重要性，注重业务拓展，却忽视了合规管理，甚至进行违规操作，以在短期内提升业绩效益，导致企业的经营风险增加。因此，必须要不断提升企业员工的合规意识，并在工作开展过程中融入合规管理理念，对于存在的违纪违规事件要及时发现，及时进行严惩，从源头上对经营风险进行防范与化解，这样能够有效改善和解决企业发展过程中存在的问题。

　　3、 合规管理对企业产生的影响

　　3.1、 避免负面效应，减少违规处罚

　　企业在经营过程中，一旦出现违规违法情况，除了会对企业造成严重的资产方面打击和影响之外，也会严重损害企业的声誉。如果企业的声誉受到影响，将会造成一系列的负面影响。如声誉较低，将会被严禁参与项目的投标、股价也会逐渐下跌，造成更为严重的损失。如西门子公司因违反反腐法，被美国与德国政府处罚超16亿美金的罚款，除了罚金以外，西门子公司也花费1亿美金和世界银行达成和解。如果西门子公司在出现违规行为被查处之前就重视企业内部合规体系的完善，将会对日常管理过程中及时发现存在的风险，并进行及时解决，也就不会出现此案件。

　　3.2 、规避负面效应，合理控制管理成本

　　企业在发展过程中，科学合理的管理方式能够尽可能降低企业的整体决策成本，通常情况下，企业在日常经营中会与第三方进行合作，业务部门会进一步确定企业的能力与资质，并对合作方的诚信度与合规性进行严格把控，但是没有相应的依据，这样的决策方式将会对企业的发展埋下潜在隐患。

　　3.3、 提升企业的市场价值

　　对企业进行合规化管理，能够有效提升企业的信誉度，在市场当中也能够逐步站稳脚跟，获取同行业的信任。如果企业存在收购或者兼并的情况，双方会对企业进行综合估值。一般情况下，当企业内部有完善的合规管理体系，其估值显着高于未建立合规管理体系的企业。也能够体现企业对合规管理的执行度与重视程度，在规避风险方面的能力。

　　3.4、 提升企业的竞争力与信誉度

　　企业在经营过程中采取合规管理，能够有效提升企业的综合竞争力，且优势更加显着，科学合理的合规管理体系能够提升工作人员对企业的信心和冲劲，让企业更加的富有活力。企业合规管理如果没有严格落实，企业面临的风险也会更多，其合作伙伴的信任度也会降低，导致企业的信誉度逐渐下降，导致企业的经济效益受到影响。

　　4、 合规管理体系的建立与完善

　　4.1、 建立合规文化

　　首先要做的便是建设完善的合规文化，也是保障企业稳定运行的基础要求，更是提升企业制度执行力与保障员工自身利益的重要手段。因此，企业应当结合自身实际情况，进一步建设完善的合规文化，这样对建立完善的合规管理体系有着良好的促进作用。第一，企业员工要树立合规文化与合规管理理念，不管是企业的管理人员还是普通员工，都应当深入认识到合规文化建设与合规管理的重要性[2]。第二，要做到相关监督，也是企业运行过程中的基础保障，与企业的发展有着密切的联系。第三，对员工的行为操作进行规范化，这样能够有效避免出现违规违纪问题，对风险进行防范，对提升企业的经营管理水平有着良好的促进作用。也使得员工能够严格按照规章制度进行操作，不断提升自我合规意识，帮助员工树立诚信做人、踏实做事的行为操守，保障企业经营有序稳定前进。

　　其次是建立完善的合规管理机制，企业应当建立高素质的合规部门，其也是企业发展过程中极为重要的部分，企业方面应当全面认识到该部门的重要性。工作人员应当具备良好的专业素质，且具备良好的敬业精神与个人素质。合规部门应当和其他相关部门之间相互配合，及时为合规部门提供风险信息，并积极参与到合规部门评估与风险监测当中。合规部门要给予各部门建设性的意见，帮助各部门之间做好合规风险管理工作，尽可能减少企业经营过程中存在的法律风险。

　　4.2 、合规风险评估

　　企业要对不同岗位的工作流程进行梳理，对原有的管理体系以及内控风险存在的合规风险进行全面排查，并对合规管理风险进行全面梳理。根据相关政策与法律法规以及企业的实际运行状况，对相关法律法规进行完善，还应当细化业务操作标准。对于存在风险的岗位进行评估，对于业务流程中容易出现风险的操作点进行明确，这样有助于操作人员及时避开风险操作点，不断提升企业的风险意识，强化员工的责任感[3]。

　　4.3、 合规培训实施

　　企业方面应当及时完善培训计划，其主要的培训内容应当针对不同部门的实际经营状况以及经营过程中存在的问题，严格按照国家相关法律法规进行落实，进一步完善企业的文化以及规章制度。培训的形式可以集中式培训，也可以单独培训，集中培训主要是员工共同接受培训。单独培训主要是接受管理层培训，在培训过程中存在相关问题，要及时进行解答，管理人员要提醒员工严格进行合规操作。

　　5 、结束语

　　合规管理是当前企业发展过程中的重要手段，更是发展趋势，企业合规管理体系的建立与实施是一项长期的过程中，因此，企业方面应当对合规风险进行严格控制，不断提升企业的综合竞争力，才能够为企业创造更大的经济效益，为企业可持续发展奠定良好的基础。

　　参考文献

　　[1]敖永东.论企业合规管理体系的建设[J].时代金融，2017(18):129-130.
　　[2]秦汝军.企业合规管理体系的建设分析[J].商场现代化，2017(16):79-81.
　　[3]刘智标.试论企业治理中的合规管理体系构建[J].法制与社会，2017(6):183-184.
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